常见SEC文件介绍

1、S1/S1-A：相当于中国的招股说明书，里面包含公司首次公开发行（IPO）需要提交的所有材料，比如财务信息、未来是否有可能分红、公司的竞争对手情况、市场地位等等相关信息。S1-A里的A指的是Amendment，是补充S1文件的意思。

2、6K：中概股投资者经常会看到这个表格，由于外国公司在美国发行存托凭证不被强制要求提供10-Q（季报）和8-K（当期报告）财务报表，所以就可以用6K来传递季报/年报财务信息。此外，当存托股的ADR在公司所在地上市（例如中概股在A股市场发行股票）、或者是发出私有化邀约需要披露一些重要信息的时候，也会用到6K。

3、10-K：公司的年度报告，提供公司及其上年绩效的全面总数，包括但不限于业务综述，经过审计的财务报表（GAAP）, 未偿付债务细节，基本普通股数，认股权证数据等等。

4、10-Q：相当于季度报告，虽然没有年度报告那么详细，但是一般也会包含大部分重要内容，比如最新普通股数量、最新认股权证等等。10-Q一般会在8-K文件之后发布。

5、8-K：公司的当期报告、备案报告，当公司发生盈利公告、收购邀约、收购完成、资本市场交易等重大事件的时候，就需要提交8-K报告。它比10-K报告发布的时间还要更早一些，而且是没有经过审计的。

6、Proxy Statement：委托声明书，上市公司在股东大会之前给股东一份委托声明书，里面包含有重大信息，比如希望投票。这份声明书还会用Schedule 14A在SEC备案。

7、SC 13G和SC 13G/A：股权变动书，公司持股5%以上的股东如果要增持或减持就需要提供这份文件。当股东的股份首次超过5%的时候，需要提供SC 13G进行首次公告；之后如果发生增持或减持情况，就需要提交SC 13G/A作为补充文件。

8、13F：机构投资者持仓情况公布，公布这个的目的在于保护中小投资者的利益，类似于凯雷（CG）这样的机构给投资者每个季度都要公布自己的持仓情况。他们也可以向SEC申请隐瞒一部分持仓情况，防止抄袭者。

9、424B3：根据美国证券法第424B3的固定，某公司发行证券类产品的时候，必须提供该证券的详细信息，来帮助投资者了解产品的真实情况。比如Lending Club（LC）就经常发型424B3文件，因为他们面向普通人发行的P2P产品具有证券信息，必须向SEC备案详细信息，以此达到保护投资者利益的目的。

10、CT ORDER：保密处理信息，公司进行竞价收购、与合作伙伴商讨合并事宜等等，可以向SEC申请暂时保密相关信息，以避免竞争对手抄袭或恶意竞争。

11、SF-3/SF-3A：公司发行资产证券化产品的时候，需要公布的信息。

12、F-3ASR：公司向指定机构或个人投资者定向发行ADR，需要公布的信息。

13、F6：如果中概股的原始投资者或管理层希望公司股份以ADR的形式交易时，需要发布F6文件。

14、S-8：员工持股的首次登记。

15、POS AM：招股信息更正说明。

16、144文件：证券准备出售的声明。

17、F-1文件：某些美国本土外上市公司的上市声明，需要提供的补充信息、财务信息、投资人信息等等。比如京东发布的F1文件中就多次提到过腾讯控股。

18、DEFM 14-A：股东最终决议书。